Anahtar teslimatlar:
- 2020'de Çin'in Yüksek Halk Savcılığı'nın (SPP) teşviki altında kurulan kurumsal uygunluk kovuşturmama, yargı ve hukuk uygulayıcıları tarafından kademeli olarak kabul edildi.
- Haziran 2021'de GES, diğer düzenleyici kurumlar ve ticaret odaları ortaklaşa, Davalara Dahil Olan Şirketlerin Uyumu İçin (Deneme Uygulaması için) Üçüncü Taraf Denetim ve Değerlendirme Mekanizması Oluşturulmasına İlişkin Yol Gösterici Görüşlerini yayınlayarak üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizmasını devreye soktu.
- Üçüncü taraf gözetim ve değerlendirme kuruluşu, üçüncü taraf gözetim ve değerlendirme mekanizması yönetim komitesi tarafından belirli bir olaya karışan işletmenin düzeltilmesini incelemek ve kabul etmek üzere atanan geçici bir çalışma grubudur.
Çin'deki şirketler için onarıcı adalet, temel olarak, kovuşturmaya yer vermeyen kurumsal uyum anlamına gelir.
İlgili Mesajlar:
- Çin'in Ertelenmiş Kovuşturması: Kurumsal Uyum Kovuşturma Dışına Daha Yakından Bir Bakış
- CCO Çağı: Çin Devlet Teşebbüslerinde Baş Uyum Görevlisi Kuruyor
2020'de Çin'in Yüksek Halk Savcılığı'nın (“SPP”) teşviki altında kurulan bu kurumsal uyum kovuşturmama mekanizması, kademeli olarak yargı ve hukuk uygulayıcıları tarafından kabul edildi.
I. Genel Çerçeve
SPP Procuratorial Theory Enstitüsü'nde yardımcı araştırmacı olan Chen Lei, mekanizmanın nasıl kurulduğunu özetledi ve "Practice and Development of Corporate Compliance Reform" (涉案企业合规改革的实践与发展) adlı makalesini "People's Procuratorate" (人民检) dergisinde yayınladı.察) (No. 15, 2022).
Onun görüşüne göre, SPP tarafından takip edilmeyen kurumsal uyumu teşvik etme süreci üç aşamaya ayrılabilir.
1. Pilot programların ilk partisi
Mart 2020'de SPP, Pudong New District'teki Halk Savcılıkları ve Şangay Belediyesinin Jinshan Bölgesi, Jiangsu Eyaletinin Zhangjiagang'ı, Shandong Eyaletinin Tancheng'i ve Shenzhen Belediyesinin Nanshan Bölgesi ve Baoan Bölgesi dahil olmak üzere altı pilot savcılıkta kurumsal uyum ve kovuşturmaya karşı ilk pilot program grubunu başlattı.
SPP, bu pilot savcılıkların, yasaya uygun olarak tutuklama veya kovuşturma gerektirmeyen davaları ele alırken, ilgili işletmelere bir uyum taahhüdü vermelerini ve ilgili düzeltme önlemlerini almalarını emredebilmesini şart koşuyordu. Altı savcılık, kendi takdirine bağlı olarak ayrıntılı kural ve prosedürleri araştıracak ve formüle edecek ve SPP daha iyi bir mekanizma geliştirmek için deneyimlerinden öğrenecektir.
Bu bağlamda SPP, kurumsal uyumluluk konularında teorik araştırma ve pratik rehberliğin ilerlemesine öncülük etmek için Kasım 2020'de kurumsal uyumluluk konularına ilişkin araştırma ve rehberlik üzerine bir çalışma grubu kurdu.
2. Pilot programların ikinci partisi
Nisan 2021'de SPP, kurumsal uyum kovuşturmama için pilot programı başlattı ve "Kurumsal Uyum Reformu Pilot Programının Başlatılmasına İlişkin Çalışma Planı"nı (关于开展企业合规改革试点工作方案) yayınladı. SPP, ikinci pilot program grubunu belediye düzeyinde 61 savcılığa ve taban düzeyinde 38 savcılığa genişletti.
Çin'deki savcılıklar, SPP, eyalet savcılıkları, belediye savcılıkları ve tabandan savcılıklar olmak üzere en tepeden yerele doğru dört seviyeye ayrılmıştır.
Pilot programların ikinci grubu için Haziran 2021'de SPP, diğer düzenleyiciler ve ticaret odaları ortaklaşa "Davalara Dahil Olan Şirketlerin (Deneme Uygulaması için) Uyumu için Üçüncü Taraf Bir Denetim ve Değerlendirme Mekanizması Oluşturulmasına İlişkin Kılavuz Görüşler" ("Yönlendirici Görüşler", 关于建立涉案企业合规) yayınladı.第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Kılavuz Görüşler uyarınca, üçüncü taraf gözetim ve değerlendirme mekanizmasının yönetim kurulu, üçüncü taraf gözetim ve değerlendirme kuruluşlarını ("Üçüncü Kişi Kuruluş") seçecek ve atayacak ve Üçüncü Kişi Kuruluş, davalara karışan işletmelerin uygunluk taahhütlerini araştıracak, değerlendirecek, denetleyecek ve denetleyecek ve soruşturma sonuçları, savcılıkların davaları hukuka göre ele alması için önemli bir referans görevi görecektir.
3. Tam uygulama
Nisan 2022'de SPP, önceki iki gruptaki kurumsal uyumluluk reformuna ilişkin pilot programların deneyimini ve uygulamasını kapsamlı bir şekilde özetledi ve kurumsal uyumluluk politikasını ülke çapındaki savcılıklar arasında kovuşturmaya karşı tam olarak uyguladı.
Bu bağlamda SPP, “Davalara Dahil Olan Şirketlerin Uygunluğunun Geliştirilmesi, Değerlendirilmesi ve Gözden Geçirilmesine İlişkin Tedbirler (Deneme Uygulaması için)” (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)) yayınlamak için diğer hükümet yetkilileri ve kuruluşlarıyla birlikte çalışmıştır.
II. Uyum prosedürleri takipsizlik
1. Başlangıç
Bir teşebbüs bir ceza davasına karıştıktan sonra, kovuşturmaya yer olmadığına uyum sürecini başlatmak için savcılığa başvurabilir veya savcılık kendi takdirine bağlı olarak sürecin başlatılmasına karar verebilir.
Bir şirket takipsizlik için başvuruda bulunursa, savcılık şirketin düzeltme koşullarını yerine getirip getirmediğini belirlemek için bir soruşturma yürütür. Bu tür bir soruşturma, savcılığın kendisi tarafından yürütülebilir veya yerel üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizması yönetim komitesinin, davaya dahil olan işletme hakkında durum tespiti yapmak üzere avukatlar atamasını sağlayabilir.
Savcılık kendi takdirine bağlı olarak prosedürü başlatmaya karar verirse, şirkete uyum düzeltmesi için bir niyet mektubu verilmesi gerekir.
2.Şirketler uyumluluk taahhütleri verir ve uyumluluk planları yayınlar
Bir şirket uyum düzeltmesi yapmak istiyorsa, savcılığa uygunluk düzeltme taahhüdü vermesi gerekir. Şirketin daha sonra önerilen düzeltme önlemlerini detaylandıran bir uyum düzeltme planını savcılığa sunması gerekir.
3. Üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizması yönetim komitesi, durum için Üçüncü Taraf Kuruluşu seçer
Kurumsal uyum düzeltmesi birçok özel alanı içerir, bu nedenle vekiller genellikle kurumsal düzeltmenin durumunu değerlendirmek için yeterli profesyonel yetkinliğe sahip değildir. Bu nedenle, savcılıklar, düzenleyici işbirliği amacıyla diğer düzenleyici makamlar, sektör dernekleri, ticaret odaları ve hukuk ve finans uzmanlarıyla birlikte bu tür üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizması yönetim komitesi oluşturmuştur.
Denetim ve değerlendirme için Üçüncü Taraf Kuruluş, üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizması yönetim komitesi tarafından belirli bir olaya karışan şirketin düzeltilmesini denetlemek ve kabul etmek üzere atanan geçici bir çalışma grubudur.
Üçüncü Şahıs Kuruluş aşağıdaki yetkilere sahiptir:
(1) şirket tarafından önerilen uyum düzeltme planının uygulanabilirliğini, etkinliğini ve kapsamlılığını gözden geçirmek ve değişiklik ve iyileştirmeler için önerilerde bulunmak;
(2) durumun özel koşullarına göre düzeltme için süre sınırını ve işletmenin ifa için taahhüt ettiği süreyi belirlemek; Ve
(3) işletmenin düzeltme durumunu gözden geçirmek.
4. İşitme ve kabul
Şirket, düzeltme sonunda, işletmenin düzeltmesinin kabule uygun olup olmadığının tespiti için savcılığa duruşma talebinde bulunabilir.
İşletme düzeltmesinin kabul edilmesi halinde savcılık, işletmeye uygulanan idari para cezalarının hafifliğine ilişkin kovuşturma mütalaası verir.
'Çin'de Kurumsal Uyum Takibi Önleme Sistemi' hakkında daha fazla yazı için lütfen tıklayın İŞTE.
Fotoğraf Richard Lu on Unsplash
Katkıda bulunanlar: Guodong Du 杜国栋
