Anahtar teslimatlar:
- 2020'den beri Çin Yüksek Halk Savcılığı, kurumsal bir kovuşturma dışı uyumluluk sistemi kurmayı araştırıyor.
- Yerel savcılıkların pilot girişimleri arasında, iki tür kurumsal uyum kovuşturma dışı sistem şekilleniyor: biri “Mod A - göreceli kovuşturma dışı ve vekillik önerisi”, diğeri “Mod B - şartlı takipsizlik”.
- Haziran 2021'de SPP, “Davalara Dahil Olan Şirketlerin Uyum İçin Bir Üçüncü Taraf Denetim ve Değerlendirme Mekanizması Oluşturulmasına İlişkin Kılavuz Görüşler (Deneme Uygulaması için)” yayınladı (关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)), bir üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizması başlatılırken “B Modu - şartlı takipsizlik”in kabul edildiğinin sinyalini verir.
Kurumsal uyumda kovuşturma yapılmaması (Çince, "合规不起诉"), savcılıkların, belirli gereksinimleri karşılayan suçlardan şüphelenilen şirketlere bir uyum yönetim sistemi geliştirmelerini ve uygulamalarını emredebilecekleri bir sistemi ifade eder. teftiş süresinin bitiminde şüphelenilen kurumun denetimini geçmesi halinde savcılık takipsizlik kararı verir.
Mart 2020'de Çin Yüksek Halk Savcılığı (SPP), ABD ve İngiltere'nin Ertelenmiş Kovuşturma Anlaşmalarına (DPA) yönelik yaklaşımları temelinde kurumsal uyum için bir kovuşturma dışı sistem oluşturmaya başladı.
I. Ön Keşif
Mart 2020'de GES, bir pilot programyani savcılıklar, suç işlediğinden şüphelenilen şirketlerin kanuna göre tutuklanmayacağı, kovuşturulmayacağı veya cezaya çarptırılmayacağı ilkesiyle kurumsal uyum denetim rejimini yürütmüştür.
SPP, Şanghay Belediyesi'nin Pudong Yeni Bölgesi, Shenzhen Belediyesi'nin Nanshan Bölgesi ve Baoan Bölgesi, Jiangsu Eyaleti Zhangjiagang ve Shandong Eyaleti Tancheng'deki Halk Savcılıkları dahil olmak üzere altı pilot savcı tayin eder. Altı yerel savcılık, şirketle ilgili ceza davalarında kurumsal uyumluluk kovuşturma dışı sisteminin nasıl yürütüleceğini araştırıyor.
O zamanlar, SPP'nin böyle bir sistemin belirli kuralları için bir ön planı yoktu ve uygulanabilir modeli araştıranlar yerel savcılar.
II. Pilot Sonuçlar
Yerel savcılıkların pilot girişimleri arasında, iki mod kurumsal uyumun kovuşturma dışı sistemi şekilleniyor: biri “Mod A - nispi kovuşturma dışı ve savcılık önerisi”; diğeri ise “Mod B - şartlı takipsizlik”tir.
1. Mod A - Göreceli kovuşturma yapılmaması ve savcılık önerisi
Savcılık, takipsizlik kararı verirken suç işlediğinden şüphelenilen kuruma savcılık önerilerinde bulunur. Şirket, uyum sistemini ve ilgili yönetim sistemini kurmak ve iyileştirmek, bir uyum operasyon planı geliştirmek, uyum yönetimi ve kontrolünde uzmanlaşmış bir ekip kurmak ve risk önleme ve kontrol önlemlerini uygulamak da dahil olmak üzere ilgili düzeltme önlemlerini almaya teşvik edilecektir.
Bununla birlikte, bu moddaki teşvik etkisinin yetersiz olduğuna dair bir görüş vardır. Savcılığın kovuşturmaya yer olmadığına dair bir karar vermiş olması, suç işlediğinden şüphelenilen şirketlerin zaten bir ölçüde cezai sorumluluktan muaf tutulduğu anlamına geliyor. Bu durumda, şirketlerin savcılık önerilerini uygulamaya devam etme motivasyonu büyük ölçüde azalacaktır, bu nedenle savcılığın şirketleri onaylama önlemleri almaya etkili bir şekilde teşvik etmesi zor olacaktır.
2. Mod B - Koşullu takipsizlik
Koşullu takipsizlik modu aşağıdaki süreçlerden oluşur:
(1) suç işlediğinden şüphelenilen şirket açıkça suçunu kabul eder ve kendisine verilebilecek cezai cezayı kabul eder;
(2) şirket, uygunluk düzeltmesi için bir taahhütte bulunur ve bir uygunluk düzeltme planı formüle eder (veya bir uygunluk denetimi sözleşmesi imzalar);
(3) savcılık, uygunluk denetimi için bir denetim süresi belirler;
(4) avukatlar, muhasebeciler, vergi acenteleri ve diğer profesyoneller dahil olmak üzere bağımsız uyum izleyicileri veya uyum denetçileri, uyum planının veya uyum denetim sözleşmesinin uygulanmasını denetlemek için şirkette çalışır;
(5) Denetim süresinin sona ermesi üzerine savcılık, açık duruşmaya devam ederek takipsizlik kararı verilip verilmeyeceğine karar verir.
Mod A ile karşılaştırıldığında, Mod B, karar verilmeden önce bir inceleme veya değerlendirme yapılması gerektiğinden daha iyi bir teşvik etkisine sahiptir.
III. Dersler öğrenildi
Bir yıllık pilot dönemden sonra, Nisan 2021'de GES “Kurumsal Uyum Reformu Pilot Programının Başlatılmasına İlişkin İş Planı” (“Plan”, 关于开展企业合规改革试点工作方案). Daha fazla şehirde geniş çaplı bir pilot programı teşvik etmek için, GES pilot programın ikinci aşamasını resmi olarak başlattı.
GES'in Plana girişine uygun olarak, kurumsal uyumda takipsizlik sistemini şu şekilde tanımlamıştır:
Savcılıkların işledikleri ceza davaları ile ilgili olarak, tutuklamama, kanuna göre kovuşturma yapmama veya daha hafif ceza verilmesine karar verirken “suçunu kabul edenlere hafif cezalar vermek ve cezaları kabul etmek” sistemine göre karar verirler. şirketler tarafından işlenen şüpheli belirli suçlar, savcılıklar, şirketlerin kanun ve yönetmeliklere uygun olarak hukuka uygun iş yapmalarını teşvik etmek için ilgili şirketleri uyum taahhüdü vermeye ve davaların fiili durumu ile birlikte aktif olarak düzeltme ve uygulama yapmaya teşvik eder, ve kurumsal suçları azaltmak ve önlemek için.
GES, Planın tam metnini henüz yayınlamadı ve şu an için iki moddan hangisini benimsediğini bilmiyoruz.
Ancak, bu Planı tanıtırken GES, “Kurumsal uyum için bir üçüncü taraf denetim mekanizmasının kurulmasını araştıracağız. Üçüncü taraf denetimi aracılığıyla, uygunluk taahhütlerini yerine getirmeleri için şirketleri denetleyecek ve teşvik edeceğiz."
Bu, SPP'nin bu uygulamayı kabul ettiğini gösterir: kurumsal uyum düzeltme planlarının uygulanmasını denetlemekten profesyonel bir üçüncü taraf kuruluş sorumlu olacaktır.
Bu temelde, Haziran 2021'de GES “Davalara Dahil Olan Kurumların Uyum İçin Üçüncü Taraf Denetim ve Değerlendirme Mekanizması Oluşturulmasına Yönelik Yol Gösterici Görüşler (Deneme Uygulaması için)” (“Kılavuz Görüşler”, 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Yol Gösterici Görüşler uyarınca, üçüncü taraf mekanizması, şirketle ilgili ceza davalarını ele alırken, savcılıkların kurumsal uyum reformu pilot programı için geçerli gereklilikleri karşılayan davaları, seçilen bir üçüncü taraf denetim ve değerlendirme kuruluşuna havale etmesi ve davaya dahil olan şirketlerin uyum taahhüdünü araştıracak, değerlendirecek, denetleyecek ve denetleyecek üçüncü taraf denetim ve değerlendirme mekanizmasının yönetim komitesi tarafından atanır. Soruşturma sonuçları, savcıların davaları hukuka göre ele almaları için önemli bir referans görevi görecektir.
Söz konusu komite, savcılık, piyasa denetimi işlevlerine sahip diğer devlet daireleri ve ticaret odalarına benzer nitelikteki iki kurumdan oluşur - Tüm Çin Sanayi ve Ticaret Federasyonu ve Çin Uluslararası Ticareti Teşvik Konseyi (CCPIT).
Kılavuz Görüşler uyarınca, tutuklamanın onaylanıp onaylanmayacağına, kovuşturulup kovuşturulmayacağına ve kurumun uyum düzeltmesi için üçüncü şahıs denetim ve değerlendirme sonuçlarına göre zorunlu tedbirlerin değiştirilip değiştirilemeyeceğine savcılık karar verecektir.
Sonuç olarak, GES'in yukarıda bahsedilen ikinci modu benimsediği, yani karardan önce değerlendirmenin yapılacağı şartlı takipsizlik B Modu'nu benimsediği çıkarılabilir.
IV. Görüşlerimiz
Kurumsal uyum takipsizlik, Çin'in mevcut yasalarında zaten öngörülen bir rejim değil, SPP'nin yenilikçi bir girişimidir.
GES'in yenilikçi girişiminin uygulanabilir olduğu kanıtlanırsa, gelecekte GES'in rejimi yargı yorumları şeklinde netleştirebileceğini tahmin ediyoruz. Rejimin yasama organı tarafından yönlendirilen yasalara yazılması da mümkündür.
SPP'nin kurumsal uyumluluk kovuşturma dışı sistemini uygulaması, SPP'nin topluma ve ekonomiye sürekli daha derin katılımının örneklerinden biridir.
Daha önceki önceki yazılarÇin'deki savcılık sistemi artık göz ardı edilemez.
Ayrıca, savcılığın asıl işlevinin - zimmete para geçirme, yolsuzluk ve görevdeki suçları soruşturmak - yeni kurulan Denetleme Komisyonuna devredilmesinin ardından diğer işlevlerini de güçlendirdiğini belirtmiştik.
Kamu menfaati davaları benimsediği yollardan biridir ve kurumsal uyumluluk kovuşturma dışı sistemi başka bir girişimdir.
Ağustos 2021'de Çin Komünist Partisi (ÇKP), “Yeni Dönemde Savcılıkların Hukuki Denetiminin Güçlendirilmesine İlişkin ÇKP Merkez Komitesi Görüşleri”ni (中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见) yayınladı. savcılık organları daha fazla destek kazandı.
Fotoğraf Markus göz kırpıcı on Unsplash
Katkıda bulunanlar: Guodong Du 杜国栋
