Anahtar teslimatlar:

• 2022'den başlayarak, tüm Çin merkezi devlet işletmelerinin (CSE'ler), Baş Hukuk Müşaviri tarafından eş zamanlı olarak yürütülen Baş Uyum Görevlisi (CCO) görevini kurması gerekmektedir.
• CSE'lerden uygunluk incelemesini zorunlu bir prosedür olarak operasyon ve yönetim sürecine dahil etmeleri istenir.
• Hemen hemen tüm CSE'ler uyumluluk yönetim sistemleri ve CCO pozisyonu kuruyor ve birçoğu ISO 37301:2011 ve GB/T35770-2022 kapsamında uyumluluk yönetimi sistemlerinin belgelendirilmesi yolunda.
• Bu uygulama aynı zamanda CSE'lerden yerel kamu iktisadi teşebbüslerine kadar genişletilmektedir. 

Çin'in devlete ait işletmelerinin (KİT'ler) düzenleyici otoritesi, tüm merkezi KİT'lerin Baş Uyum Görevlisi (CCO) görevini kurmasını şart koşuyor.

Ağustos 2022'de, Danıştay Devlet Varlıklarını Denetleme ve İdare Komisyonu (SASAC), "Devlet Sermayeli Merkezi Teşebbüslerin (CSE'ler) Uyum Yönetimine İlişkin Önlemleri" (中央企业合规管理办法, bundan sonra "2022" olarak anılacaktır) ilan etti. Tedbirler"), CSE'lerin fiili durum ışığında, Baş Hukuk Müşaviri tarafından eş zamanlı olarak yürütülecek olan CCO görevini kurmasını gerektirir.

CCO, kuruluştan sorumlu kişilere rapor verir, uyumluluk yönetimi departmanının uyumluluk yönetimini gerçekleştirmesine öncülük eder ve bağlı kuruluşlara ve departmanlara uyumluluk yönetimini yürütmeleri için rehberlik eder.

"Merkezi olarak yönetilen devlete ait işletmeler"in kısaltması olan merkezi devlete ait işletmeler, merkezi hükümet tarafından yönetilen tamamen devlete ait veya devlete ait işletmeleri ifade eder.

Devlet Konseyi'ne bağlı olan SASAC, bazı CSE'leri denetleme yetkisine sahiptir ve bu CSE'lerde yatırımcıdır.

I. CCO'nun Rolü

SASAC, CSE'lerin uygunluk incelemesini zorunlu bir prosedür olarak operasyon ve yönetim sürecine dahil etmesini şart koşar.

CCO, önemli karar alma konularında uygunluk inceleme görüşleri yayınlayacak ve karar verilecek konuların uygunluğuna ilişkin net görüşler verecektir.

Bir CSE, ihlalleri nedeniyle, önemli varlık kayıpları veya ciddi olumsuz etkilerle sonuçlanan veya sonuçlanabilecek, büyük yasal ihtilaflara, büyük idari cezalara, ceza davalarına veya uluslararası kuruluşların yaptırımları gibi büyük uyum risklerine tabiyse, CCO, yanıt önlemleri almak üzere uyum yönetimi departmanının organize edilmesinde başı çekecektir.

CCO liderliğindeki uyum yönetimi departmanı aşağıdaki görev ve yetkilere sahiptir:

1. uyum yönetimi kurallarının, yıllık planların, çalışma raporlarının vb. hazırlanmasını organize etmek;
2. kurallar ve düzenlemeler, iş sözleşmeleri ve önemli kararlar için uygunluk incelemesi yapmak;
3. uyumluluk risklerini belirlemek, uyarmak ve ele almak;
4. Yönetim Kurulu tarafından yetkilendirilen uyum yönetim sisteminin etkinliğini değerlendirmek;
5. ihlal raporlarını kabul etmek, gizli görüşler önermek ve ihlallerin soruşturulmasını organize etmek veya bu soruşturmaya katılmak;
6. Uyum eğitiminin yürütülmesinde şirketin diğer departmanlarını organize etmek veya onlara yardımcı olmak;
7. şirketin diğer departmanlarından uygunluk danışmanlığını kabul etmek; Ve
8. uyumluluk yönetiminin bilgilendirilmesini teşvik etmek.

II. SASAC'ın CSE'lerin kurumsal uyumluluğunu teşvik etmesi

SASAC, 2018'den beri CSE'ler arasında kurumsal uyumluluğu desteklemektedir. Aynı yıl, SASAC, bundan böyle " 2018 Yönergeleri"), CSE'lerin uyumluluk yönetimini güçlendirmesini gerektirir.

2018 Yönergelerine göre “uyum yönetimi”, uyumluluğu etkin bir şekilde önlemeyi ve kontrol etmeyi amaçlayan kural oluşturma, risk tanımlama, uyum incelemesi, risk yanıtı, hesap verebilirlik, değerlendirme ve değerlendirme ve uyum eğitimi gibi organize ve/veya planlı yönetim faaliyetlerini ifade eder. riskler ve işletmelerin ve çalışanların iş yönetimi davranışlarını hedef olarak alır.

O zamandan beri SASAC, 2022'nin CSE'ler için uyum yönetimini güçlendirme yılı olduğunu onayladı. Bu temelde SASAC, 2022 Yönergelerinin yerini alarak 2018 Tedbirlerini daha da yayımlamıştır.

2022 Tedbirleri, CSE'lerin uyumluluk yönetim sistemini kurmasını ve iyileştirmesini gerektirir. Bundan önce, bazı CSE'ler, Uluslararası Standardizasyon Örgütü tarafından 37301'de yayınlanan Uyumluluk Yönetim Sistemleri - Kullanım Kılavuzu Gereksinimleri (ISO 2011:2021) uyarınca uyum yönetim sisteminin oluşturulması yolunda ilerliyor.

ISO 37301:2011'e göre, bir kuruluş, uygunluk yönetim sisteminin işletilmesinden sorumlu ve görevini üstlenecek bir kişi belirlemelidir. Bu nedenle, ISO 37301:2011 ile uyumlu olan CSE'ler, gereksinimleri karşılamak için CCO görevini de kurmuşlardır.

Bu CSE'lerin deneyimlerinden yararlanan SASAC, resmi olarak tüm CSE'lerin 2022 Tedbirlerinde CCO görevini kurmasını şart koşmaktadır.

12 Ekim 2022'de Çin, temel olarak ISO 35770:2022'e eşdeğer olan kendi Uyumluluk Yönetim Sistemlerini - Kullanım Kılavuzlu Gereksinimler (GB/T37301-2011) (合规管理体系要求及使用指南) ilan etti.

Bu, GB/T35770-2022 ile uyumlu CSE'lerin de CCO gönderisini oluşturması gerektiği anlamına gelir.

Şu anda neredeyse tüm CSE'ler uyumluluk yönetim sistemleri ve CCO pozisyonu kuruyor ve birçoğu ISO 37301:2011 ve GB/T35770-2022 kapsamında uyumluluk yönetim sistemlerinin belgelendirilmesi yolunda.

Bu uygulama aynı zamanda CSE'lerden yerel kamu iktisadi teşebbüslerine kadar genişletilmektedir. Örneğin, Guangdong Eyaleti, kendi yetkisi altındaki devlete ait işletmelerin de ISO 37301:2011 kapsamındaki sertifikaları kabul etmesini şart koşuyor. Bu, bu işletmelerin CCO görevini de kuracağı anlamına gelir.

III. Bizim yorumlarımız

2022 Tedbirlerine göre CCO, Baş Hukuk Müşaviri tarafından eş zamanlı olarak üstlenilecektir. Bu, bu pozisyonu elinde bulunduran kişinin hem yasal yönetimden hem de uyum yönetiminden sorumlu olduğu anlamına gelir. Ancak, bu iki sorumluluk arasında potansiyel bir çıkar çatışması vardır.

Bir yandan, aynı zamanda CCO görevini de yürüten Baş Hukuk Müşaviri, uyum çalışmalarında yönetici kademesinden geçmeden doğrudan işletme sorumlusuna rapor verebilir; Baş Hukuk Müşaviri ise hukuki yönetimde idari düzeydeki çalışmalara katılmak zorundadır. 

Bu, CCO'nun daha önce dahil oldukları işi denetleyeceği anlamına gelir. Başka bir deyişle, CCO'nun bağımsız bir tarafsız statüsü olmayabilir.

SASAC ve CSE'lerin bu çatışmayı nasıl çözdüğünü gözlemlemeye devam edeceğiz.

Katkıda bulunanlar: Guodong Du 杜国栋

PDF olarak kaydet