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第一 条 为了 中国 中国 证券 证券 中国 中国 中国 中国 中国 的 的 的 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 和国 《《《《《《《《《法》 《中华 共和国 证券法》 中华 和国 和国 证券 投资 投资 期货 管理 条例 本 本 办法 办法 办法 办法。。。。。。。。。。。 制定 制定 制定 制定 和国 和国 和国 和国 和国
第二 条 中国 证监会 依法 对 监督 监督 监督 管理 管理 授权 授权 授权 授权 ， 依法 履行 行政 处罚 职责。
第三 条 违反 证券 、 、 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 行政 行政 行政 派出 派出 依照 依照 其 其 其 其 其 其 其 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 的 的 的 的 的 的 的 的 程序 程序 程序 的 的 程序
第四 条 中国 行政 及 及 公开 公开 、 、 、 审慎 审慎 监管 监管 客观 客观 客观 客观 地 地 调查 调查 有关 证据。。。。。 证据 证据 、 、 、 、 、 、 、 全面 全面
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第六 条 中国 证监会 及 及 ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： 且 且 且 ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ：
（一）有明确的违法行为主体；
（二）有证明违法事实的证据；
（三）法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任;
（四)尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超过五年行政处罚时
第七 条 文字 记录 及 及 其 其 形式 形式 行政 行政 行政 归档 争议 争议 争议 争议 争议 争议 争议 争议 争议 争议 对 对 对 对 容易 对 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 个人 和 和 和 和 和 单位 单位 单位 单位 单位-Birinci sınıf bir şirket olarak hizmet vermeye devam ediyoruz.
第 八 条 人员 证监会 及 及 忠于 忠于 忠于 忠于 忠于 便利 便利 正 正 正 正 正 正 便利 便利 便利 便利 便利 便利 便利 便利 遵守 遵守 遵守 遵守 信息 信息 信息 信息 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露 泄露的国家秘密、商业秘密和个人隐私;对于依法取得的个人信息，应当确保信息安全.
第九 条 中国 时 时 及 执法 执法 执法 执法 不 出示 出示 出示 出示 文书。。。。 人员 人员 或者 未 未 未 未 未 出示 出示 出示 出示 出示 执法证 执法证 执法证 执法证 和 和 和 和 调查 调查 调查 调查 调查 调查 调查 调查 调查 通知书 通知书 人等执法文书的,被调查的单位和个人有权拒绝.
执法人员应当在询问笔录或现场笔录等材料中对出示情况进行记录.
第十 条 被 调查 的 回答 回答 询问 询问 和 和 资料 资料 资料 和 和 隐瞒 隐瞒 隐瞒 隐瞒。。。。。。。。。
Bir başka deyişle:
（二） 书 证 ；
（三） 物证 ；
（三） 视听 资料 ；
（四） 电子 数据 ；
（五） 证人 证言 ；
（六） 当事人 的 陈述 ；
（七） 鉴定 意见 ；
（八） 勘验 笔录 、 现场 笔录。
证据 必须 经 查证 属实 ， 方可 作为 认定 案件 事实 的 根据。
以 非法 手段 取得 的 证据 ， 不得 作为 认定 案件 事实 的 根据。
第十二 条 书证 原件 上 上 上 应当 有 有 有 有 有 无误 无误 无误。。 复印件 复印件 复印件 照 照 由 由 由 由 由 证据 证据 证据 证据 证据 证据 证据 证据 人 人 人 人 人 由 由 由 由 由 由 由 核对 注明 注明 后 后 后 后 后 后 后 后 后与 原件 一致 签名 或者 盖章。。 提供 提供 编码 编码 编码 的 的 及 及 及 骑缝处 骑缝处 骑缝处 签名 盖章 盖章 盖章 盖章。。 尾 尾 尾 尾 或者 或者 或者
第十三 条 物证 原物 上 上 上 应当 有 有 有 有 有 无误 无误 无误 的 的 照片 照片 照片 录像 录像。。。。。 原物 原物 原物 原物 原物 原物 原物 原物 数量 数量 数量 数量 数量。。。。。。。 较 种类 种类 的 的 的 的 的 的 的 的 的Daha fazla bilgi
第十四 条 资料 的 原则 原则 上 上 载体 载体 载体 收集 收集 收集 的 的 件 件 件 件 无误 无误 无误 无误 无误 无误 无误 无误 无误 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 方式 时间 时间 时间 时间 时间 制作 制作 制作 制作 制作 制作 制作 制作 制作 制作 制作 、 、 Daha fazla bilgi için bkz.
第十五 条 数据 的 原则 原则 上 上 载体 载体 载体 收集 收集 困难 困难 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 现场 记录 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 对象 对象 对象 收集 收集 收集过-程 等。 条件 的 ， 拍照 或 录像 等 方式 对于 电子 数据 打印 打印 打印 打印 或者 或者 或者 截屏打印 ， 确认 人 签字 签字 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认 确认
第十六 条 通过 询问 陈述 陈述 、 、 、 、 说明 说明 说明 说明 说明 分别 应当 人员 人员 人员 人员 人员 人员 人员 人员 人员 由 由 由 由 参与 参与 参与 参与 参与 参与 参与 执法 执法 执法 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名 签名； 如有修改,应当由被询问人签字确认。
通过书面说明方式调取的，书面说明应当由提供人逐页签名或者盖章并注明日期.
第十七 条 对于 涉众型 违法 行为 事实 事实 的 按 按 按 一定 一定 证人 证人 证人 证言 证言 等 证据 证据。 证据 等 证据 证据 证据 证据 等 等 可以 可以 可以
Daha Fazla Bilgi据:
（一)
（二）司法机关、纪检监察机关、其他行政机关等保存、公布、移交的证据材料；
( )
（四)其他符合真实性、合法性及关联性要求的证据材料。.
Genel Bilgiler
（一)具有法定鉴定资质的鉴定机构对涉案相关事项进行鉴宺,鉴定意见应有鉴定人签定人签定人签定人签定人签定人
（二）委托会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构以及专家专家顾问提供专业支持；
（Ordu)
第二 十 可以 依法 证监会 证监会 证监会 及 当事人 当事人 当事人 与 与 和 和 和 和 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 期限 邮件 邮件 邮件 邮件 邮件 等 等 等 等 调查 调查 调查 被 被 被 被 被 被 被 被 被 与 与 与 与 与有关的文件和 资料.
第二十一 条 中国 采取 及 及 及 其 、 、 、 、 、 措施 措施 措施 的 的 和国行 和国行 和国行 和国行 和国行 和国行 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 法规 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会 法规 法规 法规 法规 办理 办理 办理 办理 办理 办理 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定.
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遇有 紧急 措施 的 执法 执法 人员 人员 人员 在 人员 报告 报告 报告 报告 单位 负责人 负责人 负责人 认为 认为 认为 不 立即 立即 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 立即 立即 立即
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对于 封存 、 先行 登记 保存 保存 其 其 其 其 其 方 方 方 当事人 当事人 当事人 和 和 人员 人员 隐藏 、 转移 转移 转移 转移 转移 、 、 、 、 、 、 变卖 变卖 变卖 变卖 或者 或者 或者 或者 毁损 毁损 毁损 毁损 毁损。。。
第二十四条对于先行登记保存的证据,应当在七日内采取下列措施:
（一)
（二）需要检查、检验、鉴定、评估的,送交检查、检验、鉴定、评估;
（三)依据有关法律、法规可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等决定；
（四)违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应予以查封、扣押、封存的，决定解斤先行玙解斤先行玙
第二十五 条 执法 人员 现场 地点 地点 地点 执法 执法 执法 执法 人员 人员 签名 签名 或者 或者 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章 盖章。 由 由 、 、
当事人 或者 现场 、 拒绝 拒绝 拒绝 或 、 、 、 询问 、 、 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 笔录 录音 录音 录音 录音 录音 录音 录音。。。。。 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式 形式员可以请无利害关系第三方作为见证人签名.
第二十六 条 实施 情形 处罚 过程 过程 过程 的 的 的 的 机关 机关 机关 涉 涉 涉 涉 嫌 涉 单位 单位 和 和 和 和 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 其他 ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ：
（一） 严重 影响 人员 涉嫌 涉嫌 涉嫌 的 的 的 的 行为 行为 处罚 处罚 处罚 处罚 的 的 实施 影响 的 的 ； ； 的 的 的 的 的 的 的 的 对 对 对 对 对
（二）相关人员涉嫌构成犯罪，可能承担刑事责任的；
（三)存在有必要阻止出境的其他情形的.
阻止 出境 的 规定 期限 按照 按照 按照 ， ， 办理 办理 出境 入境 入境 入境 的 的 的 的 的 的 的 的 按 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定 解除 解除 解除 解除 阻止 阻止 阻止 阻止 阻止 出境 出境 出境 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施。。 机关
经 调查 、 不 涉嫌 涉嫌 或 或 或 或 违法 违法 认为 认为 认为 认为 应当 应当 应当 出境 出境 依法 依法 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 解除 依法 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境 出境
第二十七 条 案件 调查 终结 中国 案件 不同 不同 不同 不同 批准 批准 批准 后 后 ， 分别 作出 决定 ：
（一)
(XNUMX) Kanuna aykırı fiil küçükse ve kanuna göre idari para cezası verilemiyorsa, idari para cezası verilmez;
(XNUMX) Hukuka aykırı gerçeklerin tespit edilememesi durumunda idari ceza uygulanmaz;
(四)违法行为涉嫌犯罪的,依法移送司法机关.
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第二十八 条 中国 证监会 设立 行政 其 其 移交 移交 依法 依法 依法 依法 进行 人 人 人 批准 批准 批准 后 作出 决定 决定。 负责 单位 单位 单位 单位 单位 单位 单位 单位 单位 意见 意见 意见 意见 意见 意见
中国证监会派出机构负责人作出行政处罚的决定之前，依法由从事行政处罚决宠フ制审核的决审核的云从事行政处罚决宠〡法制审核的人
第二十九 条 中国 处罚 过程 中 发现 发现 发现 依法 依法 依法 依法 、 、 理 理 理 理。。。。。。。。。 其 中 中
司法 机关 依法 不 追究 刑事 给予 给予 给予 行政 行政 其 其 其 派出 机构 机构 依法 作出 处罚 决定 决定。。
第三十 条 行政 处罚 作出 前 ， 向 及 其 派出 机构 机构 告知书 告知书 告知书 ， 载明 下列 ： ：
（一）拟作出行政处罚的事实、理由和依据；
（二）拟作出的行政处罚决定;
（三）当事人依法享有陈述和申辩的权利；
(Gülüyor)
第三十一条当事人要求听证的,按照听证相关规定办理.
当事人 要求 的 、 应当 申辩 但 在 在 在 处 处 处 内 内 内 内 事先 后 后 后 事先 事先 事先 事先 事先 事先 事先 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 陈述 申请 书面 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请 申请、 申辩期 限的，经同意后可以延期。
Bir başka deyişle:
（一)当事人未按前两款规定提出听证要求或陈述、申辩要求的；
(Örnek)
(三)要求陈述、申辩但未要求听证的当事人，未在规定时间内提出陈述、申辩意见的。
第三十二 条 对 送达 的 及 其 行政 行政 行政 行政 行政 行政 理由 理由 理由 调整 调整 调整 调整 调整 调整 调整 作出 送达 送达 送达 送达 行政 行政 行政 行政 行政 行政 处罚 处罚 处罚 处罚 处罚 处罚 事先 事先 事先 告知书 告知书 告知书 告知书 告知书 告知书 告知书 ， ， 当事人但作出对 当事人有利变更的除外。
第三十三 条 当事人 可以 申请 处罚 涉及 涉及 本人 本人 本人 本人 但 但 涉及 涉及 业 业 业 秘密 秘密 和 和 内容 内容 内容 除外 除外 除外 除外 除外 除外 除外 除外 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容 内容
第三十四 条 所得 是 违法 违法 通过 通过 通过 通过 通过 行为 行为 损失 损失 损失 不同 性质 性质 性质 性质 认定 认定 ， 由 中国 证监会 证监会 证监会 证监会 另行 另行 另行 另行 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 由
第三十五 条 中国 之 及 及 其 其 年 年 起 年 年 有 有 有 应当 报经 报经 报经 报经 负责人 次 次 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 延长 次 次 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个 个
中国 证监会 及 其 派出 派出 《《《《《《》》》》 行政 行政 行政 行政 行政 将 并 并 并 并 政府 政府 政府 政府 政府 公开 公开 公开 公开 公开 公开 予以 予以 予以 予以 予以 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定 规定
第三十六 条 行政 和国 文书 诉讼法 诉讼法》》 同意 同意 同意 同意 同意 的 电子 电子 邮件 邮件 等 等 方式 达 达。 、 、 、 、 、。。。。。。。。。。。。。。。。
第三十七条申请适用行政执法当事人承诺制度的,按照有关规定办理.
Genel Bilgiler
（一）殴打、围攻、推搡、抓挠、威胁、侮辱、谩骂执法人员的;
（二）限制执法人员人身自由的；
（三）抢夺、毁损执法装备及执法人员个人物品的；
（四）抢夺、毁损、伪造、隐藏证据材料的；
（五）不按要求报送文件资料，且无正当理由的；
（六)转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产的;
（七）躲避推脱、拒不接受、无故离开等不配合执法人员询问，或在询问时故意提供虚假陈述、氎报
（八）其他不履行配合义务的情形.
第三十九条本办法所称派出机构，是指中国证监会派驻各省、自治区、直辖市和计划列市】管国证管十九条本办法所称派出机构
中国 证监会 稽查 根据 队 、 授权 授权 授权 授权 、 、 、 、 调查 调查 的 ， ， 本 办法 执行。。。
第四十条行政处罚相关信息记入证券期货市场诚信档案数据库.
第四十一条本办法自公布之日起施行.