Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemlerle İlgili İhlallere İlişkin İdari Ceza Tedbirleri 14 Temmuz 2021 tarihinde ilan edilmiş ve aynı tarihte yürürlüğe girmiştir.
Toplam 41 makale var. Önlemler, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu (CSRC) ve yerel ofisleri tarafından idari cezaların uygulanmasını düzenlemeyi, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının düzenini korumayı ve vatandaşların, tüzel kişilerin ve diğer kuruluşların meşru hak ve çıkarlarını korumayı amaçlamaktadır.
Kilit noktalar aşağıdaki gibidir:
Gerçek kişilerin, tüzel kişilerin ve diğer kuruluşların menkul kıymetler ve vadeli işlemlere ilişkin kanun, yönetmelik ve kuralların hükümlerini ihlal etmeleri nedeniyle idari para cezasına çarptırılacağı durumlarda, CSRC ve mahalli daireleri ilgili kanunlarda öngörülen usullere göre idari para cezası uygular. , yönetmelik ve kurallar ile Tedbirler.
CSRC ve yerel ofisleri, menkul kıymetler ve vadeli işlemlere ilişkin yasa, yönetmelik ve kuralları ihlal ettiğinden şüphelenilen gerçek kişi, tüzel kişi ve diğer kuruluşların aşağıdaki koşulları karşıladığını ve idari işlemin gerektirdiği koşullara girmediğini tespit ederse dava açar. cezalar kanuna göre muaf tutulacaktır: (1) açık bir ihlalin olması; (2) yasa dışı gerçekleri kanıtlayan kanıtlar var; (3) İdari para cezaları için kanun, yönetmelik ve kuralların öngördüğü belirli yasal yükümlülükler vardır; ve (4) idari para cezası için iki yıllık zamanaşımı süresinin dolmamış olması. Bu tür bir ihlalin mali güvence içermesi ve zararlı sonuçlara yol açması halinde, idari cezalar için beş yıllık zaman aşımı süresi dolmamıştır.
CSRC ve yerel ofisleri, bir idari ceza sırasında, yasa dışı bir eylemin iddia edilen bir suç teşkil ettiğini tespit ederse, dava, yasaya uygun olarak ele alınması için derhal adli makamlara aktarılır. Adli makamların, ihlal edenleri kanuna göre cezai olarak sorumlu tutmadığı veya cezai cezadan muaf tutmadığı durumlarda, CSRC ve mahalli daireleri, idari para cezası verilmesi gerekiyorsa, kanuna göre idari cezalara karar verir.