外汇市场交易行为规范指引
Birinci Bölüm Genel Hükümler
第一条 为规范和发展我国外汇市场，促进外汇市场 诚信、公平、有序、高效运行，维护外汇市场参与者合 法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华 人民共和国外汇管理条例》和有关规定，制定本指引.
第二 条 本 在 中国 称 交易 交易 中心 中心 中心 中心 中心 等 等 依法 易 易 易 易 平台 平台 进行 进行 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场
第三 条 本 指引 所 所 的 的 的 的 的 的 间 间 间 间 以下 以下 以下 以下 以下 以下 以下 金融 基础 基础 基础 基础 基础 基础 基础 设施 经纪 经纪 经纪 经纪 经纪 经纪 经纪 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币等市场服务机构.
Daha Fazla Bilgi
本 指引 所 外汇 交易 是 交 交 易后 易后 易后 与 与 与 市场 交易 交易 交易 交易 的 的 的 企业 机构 机构 机构 机构 机构 机构 机构。 外 外
Bir başka deyişle:
（ 一)遵守国家有关法律、法规和监管政策规定；
（二）遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则；
（ 三)遵守外汇市场职业操守、市场惯例和相关业 务规则。
第六 条 交易 外汇 管理局 中国 下 下 下 下 下 市场 市场 市场 市场 事项 事项 事项 事项 事项 事项 事项 事项 事项 等 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 规则 运营 运营 运营 运营 运营
第七 条 上海 清算 所在 监管 监管 监管 监管 监管 清算 清算 清算 等 等 规则 规则 规则 规则。。。。。。。。。。 中国
第八条 市场参与者应遵守外汇市场自律机制相关 自律规范，维护市场秩序和公平竞争规则。.
第二章 交易管理
第九条 市场参与者应根据自身职责，公平、透明、诚信地处理客户交易指令或订单。
（ 一)充分考虑客户不同订单类型的区别，从制度 上致力于为客户达成公平、透明的结果；
(Örnek)
（三 与 客户 客户 客户 达成 的 度 度 度 度 客户 客户 客户 得虚 得虚 假 假 假 或 或 不 不 不 得 得 得 得 违背 违背 违背 违背 违背 违背 客户 ， ， ， ； ； ； ； ； 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 意愿 语言
（） 订单 进行 尚 尚 如 如 如 如 如 如 ， ， 服务 服务 服务 服务 聚合 应 应 应 应 应 应 应 应 准则 准则 和 和 和 和 和 和 和 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场行为可能与客户利益产生潜在冲突， 需向客户充分披露；
（ 五)
（ 六)不得扰乱市场秩序，破坏公平竞争规则。
第十条 为外汇市场提供汇率基准的市场参与者，应 持续监测基准形成的合理性.
第十一条 市场参与者应识别实际或潜在的利益冲
突 消除 或 管理 、 ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ： ：
（ 一)与客户或其他市场参与者的利益冲突；
（二）不同客户之间的利益冲突；
（ 三)工作人员与客户存在亲属关系或其他共同利 益关系;
（四）工作人员接受客户礼品或招待;
（ 五)工作人员个人有相关交易。
第十二条 市场参与者在与其他市场参与者或客户 业务往来中，不得进行利益输送，不得利用职务、岗位便利为自己或他人谋取私利。
第十三 条 市场 对 价格 得 重大 重大 重大 影响 影响 活动 活动 活动 活动 其他 其他 其他 其他 人 人 人 从事 活动 活动 活动 活动 活动 活动 建 建 建 建 建 从事
第十四 条 市场 交易 积 极 向 向 向 市场 市场 供求余缺 供求余缺 供求余缺 ， 水平 水平 水平 上 上 保持 保持 稳定 稳定 稳定。 合理 合理 均衡 均衡 均衡 均衡 市场 市场 市场
Bir başka deyişle:
（ 一)通过合谋或集中资金交易操纵市场价格；
(Örnek)
（ 三）企图不当影响和操纵收盘价或其他基准价;
(Daha Fazla)
第十六条 市场参与者不得从事如下市场欺诈行为:
（一 价格 以及 交易 交易 中 中 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 报价 档 档 档 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格 价格的哄抬价格等;
(Örneğin)无合理交易目的而请求交易、发起订单等；
（三） 明知 或 根据 误导性 虚假 或 具有 具有 （（互联网 互联网 互联网） 任何 其他 方式 散播 散播 ； ；
（四)编造、散播虚假或误导性信息、提交误导性 交易请求或订单，诱导市场交易或扰乱市场；
(Örnek)
第十七 条 额度 不足 公司 公司 公司 可以 认定 认定 认定 认定 为 为 交易方 交易方 得 得 得 得 得 得 得 得 得 提供 提供 提供 提供 提供 提供 同 同 同 同 协助 协助 协助 协助 协助 或 或 或 或 开展 开展 开展 开展 开展 开展 开展 开展参与者开展以妨害市场正常运行 或阻碍价格发现过程为目的的报价、交易或其他行为。.
第十八 条 市场 可 参与者 参与 参与 参与 、 、 、 、 、 情况 情况 情况 情况 各 各 各 各 各 各 各 各 各 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 诚信 妥善 妥善 诚信 诚信 诚信 诚信 和 和 和 和 和 和 和。
第三章 信息管理
第十九条 市场参与者应建立有效的敏感信息识别，确定敏感信息的知悉范围，设置保护敏感 信息限制，规范传递敏感信息的渠道和方式。不得非法 买卖、提供或公开敏感信息，不得泄露所知悉的商业秘 密。敏感信息包括市场参与者接收或产生的非公开信息：
( 一)可能会对市场定价、流动性或运行产生重大影响的非公开信息；
（ Örneğin)
（ 三) 指定保密信息。
第二 十 条 采用 符合 交易 机制 机制 相关 相关 相关 交流 交流 交流 方式 有 有 有 有 记录 记录 记录 、 访问 控制 控制。。 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核。。
第二十一 条 市场 与 应 应 妥善 妥善 信息 信息 信息 信息 信息 指令 指令 指令 完整 完整 、 、 、 完整 完整 完整 完整 期限 不 不 不 不 不 不 不 不 不 不 不 不 不 不 期限 期限 期限 期限 期限 期限 记录 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息应 包括 相关 邮件 及 及 与 与 聊天 聊天 聊天 聊天 聊天 其中 其中 电子 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 年 年 年 年 年 年 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 协助 协助 协助 协助 协助 协助 协助 协助 协助 中心 中心 中心 中心交易中心平台 达成的相关交易记录和交易信息记录.
第二十二 条 参与者 应当 按 对客 监管 监管 和 和 和 和 产品 产品 的 的 物 物 物 物 情况 、 、 持仓 等 等 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息 信息。。。。。。
第二十三条 行产品交易 行产品交易、清算结算和信息披露义务，公布基本会员 情况，交易价格、成交量等基础行情， 以及清算量、交 割量等信息，密切监测市场运行情况，按照规定披露有关异常交易、关联交易或违约处置等情况。
金融 基础 设施 运营 机构 应当 应当 应当 外 管理局 管理局 管理局 管理局 管理局 价格 价格 发生 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 操纵 虚假 虚假 虚假 以及 以及 以及 以及 以及 以及 以及 以及 以及 等 等 等 及时 及时 的 应当 应当 应当 应当 应当 应当 应当 应当 应当 应当向国家外汇管理局报告.
第四章 内控和风险管理
第二十四 条 市场 制度 根据 应 建立 其 其 其 其 其 其 复杂性 复杂性 复杂性 有效 有效 有效 组织 组织 组织 组织 组织 组织 确保 确保 确保 确保 确保 确保 确保 对 对 自身 机制 机制 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场 市场清晰、全面的监控能力。
第二十五 条 市场 、 应 应 建立 职责 职责 职责 职责 职责 职责 风险 风险 风险 与 与 与 与 与 交易 交易 交易 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 结算 岗位 岗位 岗位 岗位 和 和 和 和 和 结构 结构 结构 结构 结构 结构 结构 结构设置上权责分明、相互制衡、人员分离。
第二十六 条 承担 主 经纪商 的 的 纪 纪 纪 纪 与 隔离 隔离 隔离 隔离 使用 使用 方 方 方 方 方 使用 、 、 、 、 、 交易 交易 交易 交易 交易 中心 中心 中心 中心 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 交易规 要求和自律准则等.
第二十七 条 市场 适应 应 应 应 应 监控 监控 监控 和 和 面临 面临 面临 面临 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 风险 风险 风险 风险 风险 风险 、 、 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险 风险
技术风险、结算风险、合规风险、法律风险，并极力防 范市场操纵、市场欺诈等不当行为。.
第二十八 条 市场 的 应 应 应 为 确认 确认 确认 交易 交易 结算 结算 结算 结算 透明 透明 透明 透明 有效 有效 有效 流程 流程 保证 保证 保证 保证 保证 外汇市 外汇市 外汇市 外汇市 外汇市 外汇市 外汇市 流程 流程 流程 流程 流程 工作 工作 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理及时、准确完成。
第二十九 条 市场 参与者 应 严格 法规 法规 以及 以及 以及 以及 反 洗钱 洗钱 和 反恐 反恐 怖 融资 义务。
第三十 条 市场 行为 应 应 加强 加强 和 和 和 和 和 可能 可能 可能 识别 行为 行为 行为 行为 行为 行为 行为 行为 行为 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 违规 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的 的， 鼓励 员工 止 向 其 主管 主管 或 该 该 该 该 途径 途径 发现 、 、 、 透明 透明 地 解决 解决 解决 解决 解决 解决 解决 解决 解决 解决 确保 确保
第三十一 条 市场 参与者 应 应 制定 遵守 遵守 遵守 遵守 遵守 独立 独立 独立 审计 审计 发现 发现 发现 的 的 对 对 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 进行 进行 整改 整改 整改 整改 对 跟踪评 跟踪评 跟踪评 验证 验证 验证 验证 验证 验证 验证 验证 验证 、 、 、 、 、 、并应向董事会及高级管理层汇报。重大内部 审计问题应当及时向国家外汇管理局报告。
第三十二 条 针对 指 应 应 配合 开展 开展 非 非 非 非 监管 监管 部门 的 异常 异常 异常 交易 线索 线索 ， 由 职能 部门 部门 部门 部门 及时 及时 及时 及时 核查 核查 核查 核查 核查 核查 核查 核查 核查 核查
第五 章 监督 管理
第三十三条 国家外汇管理局将银行执行本指引情 况纳入银行外汇业务合规与审慎经营评估.
第三十四 条 任何 交易违 法 个人。。。 国家 国家 应当 应当 应当 为 为 规定 对 对 举报人 举报人 给予 奖励 奖励 奖励 奖励 奖励 奖励 奖励 奖励 规定 规定 法 法
第三十五 条 市场 参与者 违反 本 本 及 及 及 及 及 人民 人民 人民 人民 相关 相关 相关 相关 相关 进行 进行 犯罪 犯罪 的 的 的 的 的 应 应 应 应 移交 移交 移交 的 的 的 的 的 犯罪。。。。。。 机关 机关 机关 机关 机关 机关 机关 机关 机关 机关。 涉嫌
第六 章 附则
第三十六条 银行间外汇市场外币对交易参照本指 引执行。
第三十七 条 市场 的 不 得 损害 损害 其他 其他 影响 影响 影响 影响 正常 由 由 由 国家 国家 国家 外汇 管理局 制定 制定。 规范 行为 行为 行为 行为 行为 行为 规范 规范 规范 规范 规范 规范
第三十八 条 市场 外汇 参与者 与 与 与 交易 交易 交易 交易 监管 监管 要求 要求 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 制定 制定 制定 制定 制定 制定 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 整改 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 制定 安排 安排 安排 安排 安排 安排 安排 进度；过渡期结束后，应全面执行指引规定.
第三十九条 本指引由国家外汇管理局负责解释。 第四十条 2022 年 1 Ay 1 Yıl